私募基金备案和基金产品备案不是同一个吗
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详情介绍
私募基金备案和基金产品备案不是同一个吗
根据《登记备案办法》,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,
通过私募基金登记备案系统进行备案。
1、基金备案步骤
生成基金编码:根据备案系统要求,如实填报基金名称、基金简称、基金类型、管理类型等基本信息,
生成基金编码:填写附表信息,按照附表提示,如实填写基金主要投资方向、投资情况等信息,
并上传基金风险揭示书、投资者承诺函、实缴出资证明、基金合同(公司章程或合伙协议)、
委托管理协议(适用于委托管理型)、托管协议、投资者明细等文件。
2、基金备案注意细节
基金合同条款:2016年4月15日,基金业协会发布了《私募投资基金募集行为管理办法》,
明确了私募基金产品的募集程序和要求,并于2016年07月15日开始施行。
2016年7月15日之后备案的基金,签署基金合同(公司章程或合伙协议)应结合
《私募投资基金合同指引》,载明合同指引规定的必备条款,并注明签署日期。
合格投资者确认:在私募投资基金募集阶段,必须由投资者签订《投资者承诺函》,
承诺符合投资者的标准。募集机构与投资者签订《私募投资基金风险揭示书》,
由募集机构揭示存在的风险,投资者逐项确认。
3、托管协议
按照《中华人民共和国证券投资基金法》第三章条款,严格区分保管协议和托管协议,
保管协议不能作为托管协议,在“基金托管人”栏可选择不适用,但保留保管协议作为
托管协议的附件。“基金托人”下拉菜单中未找到基金托管人名称时,可以选择不适用,
在“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写,并在“其他问题文件描述上传”
处上传托管协议。
4、实缴出资证明
因投资者名称变更导致出资凭证上投资者名称与目前名称不一致的,需要在
“管理人认为需要说明的其他问题”栏如实填写,并在“其他问题文件描述上传”
处上传变更证明文件。
私募基金备案与私募基金产品备案,中国基金业协会管理越来越严,根据2016年从中国基金业协
会官网获取信息,备案通过率几乎不及十分之一。
韩经理,1371-844-0747(微信同号)
经典世纪(北京)企业顾问有限公司
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————让人心碎的电话————
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